内控合规存在问题不足
答：亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷"的现象;二是不存在"以农村信用社的名义组织,或介绍、担任等形式帮助他人高息融资"的现象;三是不存在"以客户或本人的账户为他人过渡资金"的现象;四是不存在"他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动"的现象;五是不存在"以各种形式参加非常集资"的现象;六是不存在...
答：内部监督不到位也是导致内控合规问题的一个原因。银行的内部审计和合规部门是维护内控体系有效性的重要力量。然而，如果这些部门的人员配备不足，或者他们的独立性和权威性受到挑战，那么他们的监督作用就会大打折扣。在某些情况下，内部审计人员可能会因为害怕得罪业务部门或者上级领导，而对发现的问题避重就...
答：有的卫生事业单位会计人员虽然内控制度较完善,但会计和有关人员对内控的重要性认识不足,执行过程中未严格按制度执行,又没有合理的奖惩制度相配套,使得内控的执行失去了刚性,从而导致内控关键环节失控或串通舞弊,难以有效发挥内控在卫生事业单位中的重要作用。 5.缺乏有效的内、外部监督机制 一些单位未设专门的审计机构...
答：(4)合规理念和制度约束力不够协调，存在要求与行为不一致。一方面表现为上级行对于现行的规章制度和管理办法缺乏梳理，造成制度缺失、执行不统一和控制力度不够等问题。另一方面在基层网点一线的员工合规理念仍然淡薄，存在习惯代替制度、熟人代替制度、领导意见代替制度的现象。
答：他们没有意识到企业内部控制应该是全员参与的控制，是由上至下、由内而外的控制，存在缺乏企业的风险控制意识、内部报告控制意识以及预算控制意识等。（二）企业内部控制制度不健全 很多企业把内部控制制度建立起来了，但是存在着内容不健全、设计不科学等种种问题。有些企业只有基本的内部控制框架，没有...
答：2内部控制体系设计中的缺陷。制度是人执行的，在执行的过程中因制度设计的缺陷以及执行的人员培训问题会造成错误。3 管理层凌驾内部控制体系。出于个人利益或虚夸主体的财务状况或合规情况等不法企图，而拒绝执行既定的政策或程序。4 员工串通或舞弊。5 建立控制的相关成本与效益比较。 1.1.竞争失败（...
答：二、行政事业单位内部控制存在的问题 1、内控意识不足，内控制度弱化，对建立内部会计控制缺乏积极性、主动性;2、会计基础工作较为薄弱，会计人员综合素质不高，有的单位会计人员是一岗多职，岗位之间没有起到相互牵制、相互监督的作用;3、监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构...
答：当前，基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面：内控合规意识薄弱。近年来，各国有商业银行日益重视内控合规工作，自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设，但从部分基层行来看，效果并不理想。基层行合规文化建设手段单一，也没有专职内控管理人员，缺乏持续有效的推进措施。有的基层行...
答：银行可能没有完全遵守监管部门和合规要求,增加了内控风险。7. 数据保密措施不足。银行的数据安全和客户隐私保护措施存在不足,存在数据泄漏风险。8. 反欺诈能力薄弱。内部控制和反欺诈措施缺乏强有力的安排,难以有效防范欺诈行为。以上只是基于有限信息,猜测巴林银行可能存在的内部控制问题。相关具体情况,还...
答：二、自查发现问题及原因分析 (一)反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 (二)财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经...
网友评论：
危嵇13796544013：
内部控制存在的 问题 -
65636杭阙
： 内控存在的问题有制度上的漏洞、执行上的疏忽、记录的缺失、监控的缺位等
危嵇13796544013：
我国企业内部控制环境存在哪些问题?
65636杭阙
： 1.内部控制意识薄弱.在我国,仍有相当部分的企业未制订成文的内控制度,这一事实反映出这部分企业尚未认识到内控对于企业经营的重大意义. 2.组织机构设置不...
危嵇13796544013：
行政事业单位内部控制存在哪些问题 -
65636杭阙
： 二、行政事业单位内部控制存在的问题.1、内控意识不足,内控制度弱化,对建立内部会计控制缺乏积极性、主动性;2、会计基础工作较为薄弱,会计人员综合素质不高,有的单位会计人员是一岗多职,岗位之间没有起到相互牵制、相互监督的作用;3、监督考核机制不到位,内审机构大多与会计部门平行,依附于执行机构,权威性和独立性不够;4、忽视内部会计控制制度与考核挂钩的监督机制,形成重考核,轻内部会计控制的现象;5、内部控制环境受其上级部门影响比较大.
危嵇13796544013：
当前我国企业内部控制建设中存在哪些问题 -
65636杭阙
： 1、内部控制体系不全.2、没有将内部控制体系纳入到全面风险管理框架中.3、停留在较低层面的内控,没有形成价值创造型内控.4、有的企业内控体系虚设.
危嵇13796544013：
企业内部会计控制中存在的问题及原因 -
65636杭阙
： 存在的问题大凡分为两个方面:一、内控制度没有很好地设计 二、内控制度没有得到很好地执行 原因很多,如:1、管理层对内控的重视程度2、职责不清3、授权不明4、员工素质5、规模大小,员工人数多少6、成本效益问题
危嵇13796544013：
如何加强基层商业银行内控管理 -
65636杭阙
： 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面: 内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
危嵇13796544013：
我国中小企业内部控制存在的问题及对策 -
65636杭阙
： 工作中总结了几点,可能不全,但希望能给你帮助:1、重视度较低.上市中小企业一般都是应付证监会的内控检查,非上市中小企业一般不会参与内控建设.2、人治与法制相冲突.中国企业尤其是中小企业大部分是家族产业,任人唯亲,通过...
危嵇13796544013：
如何强化内控合规文化建设 -
65636杭阙
： 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
危嵇13796544013：
企业内部财务控制存在着哪些问题 -
65636杭阙
： 新会计在财务控制方面仍然存在一定的问题,主要方面有:首先,未建立健全的财务控制体系.虽然基本都已经开始实行全新的会计制度,但是大部分的财务控制体系并不完善,其仅仅关注于财务的核算部分,并未对所得的财务数据进行有效分...
危嵇13796544013：
企业内部管理行为策划有哪些 -
65636杭阙
： 一、当前企业内部控制存在的不足1.内部控制环境不理想.企业内部控制无法超越制定、管理、监督制度的人的价值观和职业操守.2.公司治理结构不完善,无法形成有效的内部控制执行体系.多数公司治理结构不尽人意,流于形式,缺乏实际...
