内控合规检查内容
答：合规检查的内容包括是否符合国家和监管部门的法律、规则、准则规定，现行法律法规没有明确规定的，是否符合相关法律原则和金融交易惯例。是否符合我国经济政策、产业政策、环保政策、货币政策、信贷政策等各项国家政策。是否符合本行制度。是否可能导致产生合规风险，是否针对这些合规风险有针对性地采取措施予以防...
答：2、检查组现场调查内部控制：检查组审阅各种文件，询问被检查单位或部门的员工，了解员工对相关业务流程内部控制制度的熟悉和掌握情况。3、检查组现场对内部控制进行符合性测试：检查人员采用审阅证据、穿行测试和实地观察等方法，对照《内部控制手册》规定的业务流程步骤、控制点和监督检查方法，抽取一定的经济...
答：综合检查是指我行整合业务主管部门监督检查职能后每年固定开展的综合多项业务检查，主要包括经营指标完成真实性检查、内部控制评价和案件风险排查等。综合检查由省行内控合规部按照总行、省行及外部监管要求统一布置安排，在全行组织开展。专项检查是指针对特定业务或事项组织开展的各种检查，主要包括某个单项业...
答：主要有以下几点。1、健全内控合规治理架构。2、完善内控合规的制度流程系统。3、加强银行保险集团并表管理。4、紧盯重点风险领域的内控合规建设。5、狠抓重要岗位关键人员管理。6、细化内部问责标准与流程体系。
答：3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度),基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误,保护公司财产的安全完整的目标。 4.员工内控合规自查报告 对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。工总行下发的《员工行为守则》《员工行为禁止规定》、...
答：一是全面推进全行内控体系建设，提升内控管理水平；二是完善合规管理体系，强化各项合规管理工作；三是增强操作风险识别评估监测能力，有效发挥操作风险管理职能；四是创新监督检查模式，增强监督检查效果；五是健全反洗钱工作机制，依法履行反洗钱职责；六是加强外部监管联络配合，充分利用外部审计检查成果。
答：对于企业来说，员工首先是公民，其次才是员工。遵守公民应遵守的法律，是对公民的最低要求，也是合规管理的内容。一个企业不可能把所有的普适性法律条文都转化为企业制度，但必须有一个从员工管理要求或价值取向出发，主张遵守法律法规的价值取向，这就足够了。内控合规检查的主要程序 1、确定检查重点并...
答：内控合规部还负责确保企业内部持续合规。他们会采取一系列措施来确保企业内部行为符合法律、法规和公司政策，并定期检查企业的合规性。同时，他们还会及时发现企业内部的任何违规行为，并协助企业实施更严格的控制措施。内部控制的目的：内部控制按其控制的目的不同，可分为会计控制和管理控制。所谓会计控制，...
答：认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。抓好《检查发现问题汇编》：对该行各项检查发现的问题进行认真梳理汇编，做到举一反三，不断增强员工防范意识和责任意识，从根本上解决屡查屡犯...
答：抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如抓好精品审计项目工作：根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合...
网友评论：
卓莉17862164428：
大堂经理内控合规有哪些 -
60554颛堵
： 为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识,建立良好的道德诚信标准,增强内部会计控制及风险防范能力,创建农业银行良好的合规文化.农行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署,结合本行实际情况,从七月份至九月份,在全行...
卓莉17862164428：
中国内控检查是干什么用 -
60554颛堵
： 1合规性.满足404条款或中国《企业内控基本规范》 2、企业内控管理要求.减少舞弊机率.
卓莉17862164428：
重点领域业务经营的合规性主要检查那些 -
60554颛堵
： 重点领域业务经营的合规性: 重点检查商业车险业务,及农业保险、城乡居民大病保险业务经营的合规性;内控有效性风险,重点检查案件管理、信息系统安全性等问题.
卓莉17862164428：
如何做好内控合规工作 -
60554颛堵
： 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
卓莉17862164428：
如何进行内部控制制度审计 -
60554颛堵
： 对内部控制制度进行审计,一般按照内部控制制度的种类来进行测试和评价.其主要内容分为会计控制的审计内容、管理控制的审计内容和内部审计控制的审计内容.(一)会计控制的测评内容会计控制的审计内容,无疑包括了会计控制的内容...
卓莉17862164428：
法律请教,请问什么是内控合规?工作职责内容是什么呢?在招聘会上看到招内控合规的,都不知道是干嘛的 -
60554颛堵
： 内控建设分为:1、岗位设置,建立比兼容岗位相互牵制制度;2、建立授权制度,实行限额审批转授权制度;3、是建立审、贷分离制度;4、建立内部审计、稽核制度;5、建立董事、高管、监事三权分离法人制度体系;6、加大业务系统科技建设,建立机防与人防相结合制度
卓莉17862164428：
全面风险管理与内部控制要做哪些工作 -
60554颛堵
： 内部控制与企业全面风险管理的区别和联系区别在于:1. 两者目标不同.风险管理的目标相较于内部控制增加了一个战略目标,战略目标的制定是企业治理层面需要参与解决的问题,这表明风险管理属于治理层次,而内部控制属于企业管理...
卓莉17862164428：
信息系统内控检查报告是什么? -
60554颛堵
： 一是流程节点的审查控制,常说的业务流程. 二是相关权限的控制 要在报告中说明信息系统内这两点是如何做的 .
卓莉17862164428：
银行合规部门的工作及流程 -
60554颛堵
： 我农商行自成立之前就强化了合规风险管理、合规经营的理念,在流程设置、部门设置上贯穿风险控制的必备要素,从制度上、人力资源管理上予以保障,全面按照《商业银行合规风险管理指引》予以规范,取得了一定的实效,但是由于长期以...
卓莉17862164428：
商业银行内部控制重点是什么 -
60554颛堵
： 原则 商业银行对其业务职能部门和分支机构所辖服务区及其客户授信,应遵循以下原则:(一)应根据不同地区的经济发展水平、经济和金融管理能力、信贷资金占用和使用情况、金融风险状况等因素,实行区别授信.(二)应根据不同客户的经营管理水平、资产负债比例情况,贷款偿还能力等因素,确定不同的授信额度.(三)应根据各地区的金融风险和客户的信用变化情况,及时调整对各地区和客户的授信额度.(四)应在确定的授信额度内,根据当地及客户的实际资金需要、还款能力、信贷政策和银行提供贷款的能力,具体确定每笔贷款的额度和实际贷款总额.授信额度不是计划贷款额度,也不是分配的贷款规模,而是商业银行为控制地区和客户风险所实施的内部控制贷款额度.
