内控工作一般由谁来做
答：对于很多企业如果没有专门的内控部门，一般会由财务或者审计部门负责内控相关工作 具体看公司部门设置和职能划分情况
答：行政事业单位内部控制的建立健全和有效实施由单位负责人负责。根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定如下：1、第六条 单位负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。2、第七条 单位应当根据本规范建立适合本单位实际情况的内部控制体系，并组织实施。具体工作包括梳理单位各类经济活动的业务流程...
答：内控只是管理的一部分。内部控制是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现企业目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实...
答：方式二:由内部审计部门牵头负责内控工作。优点是待体系初建完成且运行平稳后,内部审计作为内控的监督部门,可以立足于公司整体牵头协调各部门定期进行内部控制的自我评价,并且持续完善内控体系的建设。缺点是国内企业内审部门往往人才匮乏,在内控建设的初期独立当此重任可能力不从心。 方式三:在内部控制建设集中期设立内部控...
答：内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的`工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当...
答：审计部门，内控风控一般属以内审部门为主导的，有以企管部门为主导的，也可以以财务部门为主导的，根据实际情况都可以。内控制度体系建设内容非常多，各职能部门发挥的是实质性作用，主导部门发挥的是组织作用。从风险管理角度，公司董事会对企业内控的有效性负责，公司全体成员都对内部控制体系的正常运行和不...
答：内控合规部的主要职责是负责组织和协调有关公司内控合规的工作，保障公司内控管理和合规管理的质量，为公司发展提供高效的管理服务。内部控制和合规本质上是一种双向关系。控制之所以存在，在于控制风险。合规管理是基于法律法规、规章制度、政策要求和监管、社会承诺的遵守和履行等维度的系统化思路。内部控制...
答：不可以。审计的一项主要职能是经济监督。如果由财务部门负责，就相当于既是运动员又是裁判员。从内控管理的角度来说，不相容职位必须分离。个人观点，仅供参考。
答：原则上，企业内部审计人员兼任企业内控管理工作的做法并无不妥。实践中，但不同企业对内部管理职责的分工会根据各企业内部职能架构的设定和企业实际经营情况进行设置。所以，应结合企业内部制度建立情况进行合理判断。
答：在现实社会中,我们每个人都可能会接触到岗位职责,岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围,职责是职务与责任的统一,由授权范围和相应的责任两部分组成。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢?下面是我整理的内控工作岗位职责,欢迎阅读与收藏。 内控工作岗位职责 篇1 1、协助部门负责人根据...
网友评论：
后婵18446438188：
谁做财务内控 -
12001阙蕊
： 单位领导,是财务内控的负责人.具体事务,一般的有财务部门和审计部门来做.建立财务体系内控七原则1.合法性原则,就是指企业必须以国家的法律法规为准绳,在国家的规章制度范围内,制定本企业切实可行的财务内控制度.2.整体性原...
后婵18446438188：
财务内控内生化工作由什么部门负责实施 -
12001阙蕊
： 生化工作得由化学专家去负责实施,财务内控只是监督核查工作是否到位
后婵18446438188：
企业内部控制由谁来评价 -
12001阙蕊
： 首先,作这个评价的有几拨人.内部控制部门要做,管理层要做,审计委员会要做、董事会也做.当然,都是以内部控制部门的那份为基础,只有董事会的要披露.
后婵18446438188：
谁牵头:财务部门PK企管部门 -
12001阙蕊
： 论坛刚一开头,许继电气股份有限公司副总会计师方银亮就抛出了一个问题:企业内控到底该由谁牵头?方银亮认为,财务人员做内控是最积极的,最有动力的.这是因为,财务人员可以说是内控的最大受益者,“特别是公司经营状况不好时,...
后婵18446438188：
如何建立健全企业内部控制体系 -
12001阙蕊
： 企业内控建设实务企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建设的五要素展开.(1)内部控制组织 组织是体系运行的基本保...
后婵18446438188：
公司内控部是做什么的? -
12001阙蕊
： 内部控制,就是负责公司内部监督,防止一些公司内部的错误,徇私等发生的
后婵18446438188：
在中小型企业,如何设计内部审计组织机构与工作内容? -
12001阙蕊
： .实际操作中,大致可以从这样几个方面入手:1、了解公司的组织架构,从而可以针对不同层级的机构、部门、岗位制定相应的内控制度;2、了解公司的主要业务流程,从而可以有针对性的进行流程化设计,以及配套内控制度的设计;3、了...
后婵18446438188：
什么是风险内控体系? -
12001阙蕊
： 企业内控建设实务 -------------------------------------------------------------------------------- 企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建设...
后婵18446438188：
如何建立IT内控风险预警体系 -
12001阙蕊
： (1) 确定 IT 内控风险预警范围(2) 对选定范围进行风险识别和评估(3) 对潜在 IT 风险实时监控,并实施有效的控制措施(3) 对潜在 IT 风险实时监控,并实施有效的控制措施 建立起全面 IT 风险预警机制的核心一步,是根据风险识别、评估的结果,针对相关 IT 风险源制定统一的风险管理战略,加强实时监控.例如,对 IT 风险预警系统的有效运行进 行持续监控与个别评估,充分发挥对潜在 IT 风险的实时监控作用,实现对潜在风险的实时 监控与内部控制措施的有效结合,以改善 IT 风险控制与管理的效果.5) 培训宣贯与运行推广实施
后婵18446438188：
如何建立内部控制体系? -
12001阙蕊
： 一、基础概念篇在这里,你将熟悉,内控体系具体是什么,建立内控体系需要解决的误区以及流程体系建立的作业流程.1、 内控体系建设涵盖哪些东西,主要内容是什么? 国家要求上市企业建立的内控体系是保证财务报告真实性而要求建立...
