合规报告包括哪两种
答：合规管理包括合规咨询、监管配合、合规审查、合规监测、法律法规追踪、合规检查、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、合规文化建设、信息隔离墙、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。合规管理是公司稳健经营运转的内在要求，也是防范违规风险基本前提，是每一个集团公司都必须要管理的一部分，也是安全...
答：1.上一报告期合规风险管理措施落实情况;2.本报告期合规风险状况的变化情况,包括本报告期收集的合规风险信息;3.本报告期已识别的合规风险;4.本报告期已采取的或建议采取的合规风险管理措施,以及有待改进和完善的问题等;
答：包括企业内部管理风险和外部运营风险的控制。合规咨询是以合规为宗旨，致力于企业内部管理风险和外部运营风险的控制，使企业的管理和运营符合国家法律法规的规定。合规管理涵盖法务、政务、财务、税务等专业，并贯穿于企业商业生命周期中设立、运营、发展、退出的各个阶段。企业做合规咨询的理由：专业化的合...
答：【答案】：B 合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。考点 合规管理的流程
答：四、业务运行分析报告 业务运行分析报告主要对企业各项业务的运行情况进行详细分析。报告内容包括业务数据、业绩指标、市场反馈等，通过对这些信息的分析，企业能够了解自身业务的发展状况，发现存在的问题和机会，为制定战略提供依据。五、审计与合规报告 审计与合规报告主要关注企业的审计工作和合规情况。报告...
答：合规风险报告的说法错误的是合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道。合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身...
答：【正确】中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。考点 合规管理的流程
答：2. 合规管理部门的组织结构和资源：包括专门的合规团队、合规官员以及为执行合规任务提供的必要资源。3. 合规风险管理计划：旨在识别、评估和缓解合规风险，确保组织遵守相关法律和规定。4. 合规风险识别和管理流程：涉及风险评估、监控和报告机制，以确保及时发现并应对潜在的合规问题。5. 合规培训与...
答：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。国际金融组织对合规的定义：1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及...
答：合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
网友评论：
沙亨15664555696：
风险评估报告有哪几类?
44728璩鱼
： 风险评估报告种类风险评估报告的种类1、投资风险评估报告;2、企业风险评估报告;3、项目风险评估报告;4、合规风险评估报告;5、银行风险评估报告;6、信息安全风险评估报告;7、法律风险评估报告
沙亨15664555696：
数据库审计是什么?
44728璩鱼
： 一、数据库审计是什么?数据库审计是对数据库访问行为进行监管的系统,一般采用旁路部署的方式,通过镜像或探针的方式采集所有数据库的访问流量,并基于SQL语法、语义的解析技术,记录下数据库的所有访问和操作行为,例如访问数据...
沙亨15664555696：
企业为什么需要内部控制与风险管理 -
44728璩鱼
： 亲,您知道吗,企业需要内部控制与风险管理有四点原因:一、企业的内部控制是保证企业正常经营的基础,内部控制的好坏直接关系到一个企业的经营成败.为了提高企业效益,加强管理,减少工作失误,合理的调配各种有一资源,需要我...
沙亨15664555696：
银行合规宣传经营自查报告怎么写?
44728璩鱼
： 报告应该包括几个部分: 一、单位非常重视银行理财业务合规经营,按照有关管理部门的规章,建立了银行理财业务合规经营委员会,由行长任主任,部门经理任副主任.定期自插. 二、理财业务经营内容包括 三、理财人员岗位设置及岗位职责包括 四、制定了理财业务内部控制规章制度:如权限设置,经办、复核、授权制度. 五、理财业务流程监管情况. 六、理财业务定期自查整改情况
沙亨15664555696：
企业内部控制规范形成的主要动因有哪些 -
44728璩鱼
： 企业内部控制规范形成的主要动因有以下几点: 1、企业发展的需要; 2、国力发展的需要; 3、提高发展方式的的战略举措; 4、应对国际形势的需要.注:企业内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略.
沙亨15664555696：
合规三大职能是什么? -
44728璩鱼
： ?? ??公司设合规与风控稽核部.合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作,其主要职能为:????*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;????*识别和评估与公司经营活动相关的合规风...
