金融监管总局连开罚单
答：证监会史上最强罚单揭秘：厦门“北八道”操纵证券市场的秘密曝光 在金融监管史上，厦门“北八道”案无疑留下了浓墨重彩的一笔。2018年，证监会对该公司及其相关人士开出史上最高额的近60亿元罚单，这背后的故事值得深入剖析。2018年3月14日，"北八道"因操纵证券市场罪被处以巨额罚款，罚款金额高达57亿，...
答：扬州农商行面临史上最大罚单，金融隐患犹在 在银行业利润曾经如常阳般照耀的时期，银行员工薪酬也曾风光无限，但如今的时代变迁让一切变得微妙。扬州农商行近期因多项违规行为，被银保监会开出高达120万元的史上最大罚单，这无疑揭示了其在管理与内控方面的深层次问题。银保监会披露，违规行为包括项目贷款...
答：揭露内幕交易黑幕：福建证监局重拳出击 在近日的金融监管动态中，福建证监局展现出强硬的打击力度，对一桩涉及内幕交易的案件开出3300万元的巨额罚单，无疑向市场传递出清晰的信号：任何违法之举，大数据都将无所遁形。据央视新闻报道，仅在12月的短短四天内，公安部与证监会联手，已成功侦破11起内幕交易...
答：贷款违规流入楼市的现象屡禁不止，监管又出重拳。8月16日，中国银行保险监督管理委员会（下称“银保监会”）新披露12张罚单。据《国际金融报》记者统计，8月以来银保监会共开出“罚单”189张，其中，涉房类贷款违规入市方面的罚单数量不容小觑。189张罚单 记者注意到，在银保监会8月内开出189张罚单...
答：前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。信贷仍是2021年监管重点 进入新一年，银保监系统的监管丝毫没有放松。据不完全统计，截至1月11日，银保监系统开年以来已披露超200张罚单...
答：“银监会主要职责：一、依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、制度；二、依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围；三、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理；四、依照法律、行政法规制定银行业金融...
答：银保监会此前对4家银行开出天价罚单，分别是交通银行，建设银行，兴业银行以及招商银行，每家罚款金额都在百万元以上，足见问题的严重性。在很多人的认知里，银行是金融机构，银保监会是金融行业的监管部门，两者可以算是“自家人”，为什么这次银保监会对银行出手呢？这完全就是大家的偏见，...
答：值得注意的是，这三张罚单处罚的均不是近期出现的违规问题，最早的可以追溯到2014年，这也意味着，金融机构早期存在的一些违规问题在严监管的态势下也将陆续得到披露。就在8月11日，上海银保监局披露的一张罚单显示，浦发银行因2013年至2018年期间，存在同业、票据等12项违规被责令改正，并处罚款共计...
答：在金融监管的铁腕之下，近日，一家知名的三方支付机构银盛支付因多项违规行为，被中国人民银行深圳市中心支行开出了一张高达2245万元的巨额罚单，刷新了年内支付机构的罚单纪录，显示了央行对支付行业的严格监管和零容忍态度。违规交易成重灾区</ 银盛支付因未履行客户身份识别义务，未保存必要记录，以及...
答：近期，三家银行遭受千万级别的罚款，揭示了金融监管机构对银行业务运营和市场活动的严峻审视。银行必须深刻理解，合规性和安全性是其业务运营的基础，必须严格遵守国家法律法规和监管规定。这不仅是对银行自身的要求，也是对金融市场稳定和公众利益的保障。监管层的严厉举措表明，他们将持续强化对银行的监管，...
网友评论：
薛话19676229721：
金融业经营管理模式中,分业经营与混业经营模式有何区别?金融监管与经营模式之间如何选择? -
42553叶袁
： 与分业经营对应的监管模式是分业监管,也就是各个行业管理属于自己的金融机构,而混业经营是更具综合性和更为一体化的操作模式,不再象分业经营具有明确的行业界限,因此与之相对应的是综合监管,虽着经济一体化的发展,各行业间的界限越来越不明显,比如证券与银行的一体化,保险与银行的一体化,因此分业监管模式下的操作就会越来越力不从心
薛话19676229721：
http://www.vitasonline.com/zh/是否是一家受监管的正规外汇平台? -
42553叶袁
： 主要外汇监管机构有以下几个:一、FSA:英国金融服务监管局(Financial Service Authority) 二、CFTC:美国商品期货交易委员会 (Commodity Futures Trading Commission) 三、NFA:美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ...
薛话19676229721：
由于您长期未还款,按信用管理条例,您的不良信用记录将如实报送金融信用信息基础数据库,您的不诚信记录
42553叶袁
： 只要是你的账户 以后贷款买房买车不行,严重的话不能买机票 等奢侈消费直至被起诉.
薛话19676229721：
破坏金融管理秩序罪,破坏金融管理秩序罪有哪些罪名 -
42553叶袁
： 破坏金融管理秩序罪(Crimes of Undermining the Order of Financial Management)是指违反国家对金融市场的监督管理的法律、法规,从事危害国家对货币、外汇、有价证券以及金融机构、证券交易和保险公司管理的活动,破坏金融市场秩序...
薛话19676229721：
今年有哪些机构被银监会处罚? -
42553叶袁
： 银监会27日公布,近日,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,银监会统筹协调相关银监局依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件,对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元....
薛话19676229721：
富国银行因为什么被罚? -
42553叶袁
： 富国银行因损害消费者权益被罚10亿美元.4月20日消息,美国消费者金融保护局和货币监理局20日宣布,富国银行因在部分车险和房贷业务上违反相关法律,被处以10亿美元罚款.这也是特朗普政府上台后对银行业开出的最大单笔罚单.根据...
薛话19676229721：
保监会严查信贷 吃到罚单最多的银行是哪家 -
42553叶袁
： 从五大行情况看,8月五大行收到罚单46张.其中,工行、中行收到的罚单较多,分别收到16张、14张;农行、建行、交行分别收到罚单9张、4张、3张.以下为事件新闻原稿,供参考.治乱象、严监管继续进行中.8月31日,银保监会官网公...
薛话19676229721：
金融监管国际协调与合作的机制主要包括哪些内容 -
42553叶袁
： 金融监管国际协调与合作的机制主要包括信息交换、政策的相互融合、危机管理、确定合作的中介目标及联合行动等内容.
薛话19676229721：
建立金融监管机制的目的及意义 -
42553叶袁
： 目的:1保持偿付能力.2防范系统性崩溃.3防范限制竞争措施.4提高社会在分配标准.5打击和降低金融犯罪. 意义;1综合性与系统性监管.2分类管理与公平对待.3监管适度与竞争适度
薛话19676229721：
电大考试金融监管包括哪些主要内容 -
42553叶袁
： 金融监管的主要内容主要包括:对金融机构设立的监管;对金融机构资产负债业务的监管;对金融市场的监管,如市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等等;对会计结算的监管;对外汇外债的监管;对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管;对证券业的监管;对保险业的监管;对信托业的监管;对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管.其中,对商业银行的监管是监管的重点.主要内容包括市场准入与机构合并、银行业务范围、风险控制、流动性管理、资本充足率、存款保护以及危机处理等方面.
