金融违法行为处罚办法
答：一、犯了违法发放贷款罪怎么量刑处罚?犯了违法发放贷款罪，处五年以下或者拘役，并处罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上，并处罚金。违法发放贷款罪是指银行或者其他金融机构及其工作人员违反法律、行政法规的规定，或者，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的行为。【法律依据】《...
答：需要注意的是，人民银行对金融机构的处罚不仅包括罚款，还可能包括降级、注销等措施，严格遵守相关规定和制度是保证金融机构合法运营的重要前提。同时，金融机构应当认真履行自身的义务，保障客户的权益，加强内部风险控制和管理，避免操作失误和违法行为的发生。金融机构未按月全额解缴存款准备金可能会对客户造成...
答：（一）银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。（二）全国范围内有重大影响的违法行为。（三）银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为。第十条 银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚：（一）所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。（二）其他单位和个人的违法...
答：第二十九条金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得，不得列入该金融机构的成本、费用。第三十条对中国人民银行所属从事金融业务的机构的金融违法行为的处罚，适用本办法。第三十一条对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，不适用本办法。对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理...
答：第一条 为了惩处金融违法行为,维护金融秩序,防范金融风险,制定本办法。 第二条 金融机构违反国家有关金融管理的规定,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的,依照本办法给予处罚。 本办法所称金融机构,是指...
答：法律依据：《金融违法行为处罚办法》第一条 为了惩处金融违法行为，维护金融秩序，防范金融风险，制定本办法。第二条 金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的，依照本办法给予...
答：金融机构由中国人民银行和银行业监督管理委员会双方监管。中国人民银行只管货币政策方面的。大多数商业银行的违法行为是由银监会处罚的。 第八章 法律责任 第七十三条 商业银行有下列情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任: (一)无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的;...
答：根据《金融违法行为处罚办法》第19条，“金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定，允许单位或者个人超限额提取现金的，给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款。”参考资料：免费婚姻家庭法律咨询就到法帮网 http://www.fabang.com/ask/browser.php?tid2=13 ...
答：第一、如果银行贷款被查出违反内部管理规定，银行管理部门会对相关人员作出处罚银行对于贷款的管理是非常严格的，在贷款审批的时候会对用户进行严格的审核，对贷款办理的客户经理以及业务流程上相关的人员有严格的要求，不能出现违反内部管理规定的事情。如果银行贷款被查出违反内部管理规定，那么银行就会对该笔...
答：前款所称中国人民银行分支机构包括中国人民银行分行、营业管理部、金融监管办事处、分行营业管理部、中心支行和支行。金融监管办事处根据《中国人民银行金融监管办事处管理暂行办法》规定的职责范围,对金融违法行为实施行政处罚。 第七条 上级人民银行可以直接查处下级人民银行辖区内的有重大影响的金融违法行为,可以授权下级...
网友评论：
曲逃19845856065：
金融违法行为处罚办法 - 百科
10917寿骂
： 《金融违法行为处罚办法》是当前乃至今后一段时期加强金融监管、规范金融活动的重要依据和手段.它的颁布实行是我国金融法律建设中的大事,是防范和化解金融风险的重要措施.
曲逃19845856065：
《金融违法行为处罚办法》的纪律处分是 -
10917寿骂
： 本办法规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定.金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告.金融机构的高级管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告.
曲逃19845856065：
金融机构从事拆借业务不得有哪些行为,对违法者如何处罚?
10917寿骂
： 金融机构从事拆借活动,不得有下列行为:①拆借资金超过最高限额;②拆借资金超过最长期限;③不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务;④在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务;⑤违反中国人民银行规定的其他拆借行为.金融机构有前款所列行为之一的,暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款,没有违法所得的,处五万元以上三十万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分.
