银行内控合规谈话记录
答：20xx年一年的工作经历,使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识,也对自己所在的岗位,所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下: 一、认清形势,树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业,特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工,首先我们要做一个正直诚实的...
答：篇一：银行合规心得体会800字精选 “合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障...
答：谈话笔录，谈话记录都是一人，这样是不合规的，至少需要两个人一个人谈话，另一个人记录。
答：一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时,严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行,遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则,对自己的查询帐号严格保密,密码定期修改。 二、 在查询过程中,按照审慎和维护金融消费者权益的原则,对每一笔被查询者,由被查询者当面签订查询授权书,按照被查询者的授权的...
答：在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和...
答：第二十六条 根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取监管提示、约见谈话、监管走访等措施。在监管过程中,发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。 第二十七条 金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和...
答：XX路支行营业室开展的案件警示教育专项活动,学习了近期出现的各类违规案件,通过学习,我深刻的认识到了在工作中合规操作的重要性。 合规运营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障自己的切身利益的有力武器。合规操作涉及建行各条线、各部门、覆盖每一个环节...
答：相信很多朋友都对拟事迹材料感到非常苦恼吧,下面是我精心整理的工行合规标兵先进事迹材料,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。 工行合规标兵先进事迹材料1 林敏,现任工行扬州文汇支行网点负责人。在2020年的工作中,她始终遵守着准则:“内控驻于心,合规贵在行”,以网点运营风险事件和风险分级指标为抓手,切实提升...
答：1、在本系统内部进行风险提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。4、必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-12-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准...
答：近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作,通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流,进行双十禁、思想道德、合规操作与案例警示等教育,并畅通沟通渠道,鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。 在支行领导及我行全体员工的不懈努力下,我行...
网友评论：
雕卿17289877822：
如何做好银行业合规风险防范工作 -
55079秋饺
： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
雕卿17289877822：
如何做好内控合规工作 -
55079秋饺
： 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
雕卿17289877822：
工商银行内控合规工作包括哪些内容?工商银行内控合规工作包括哪些内
55079秋饺
： 内控合规工作重点为八个方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果;七是加强信息调研,提升工作价值;八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
雕卿17289877822：
银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
55079秋饺
： 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
雕卿17289877822：
如何加强商业银行经营管理 -
55079秋饺
： 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
雕卿17289877822：
银行因内控合规存在问题或有漏洞导致储户资金被内部员工挪用,银行有责任赔钱给客户吗? -
55079秋饺
： 银行与储户之间存在合同关系,银行有义务按照规定向储户交付约定的存款,该义务不因内部漏洞而免除.至于银行履行义务后向责任人追偿,那跟储户没有关系.
雕卿17289877822：
如何加强基层商业银行内控管理 -
55079秋饺
： 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面:内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
雕卿17289877822：
银行的严自律,强监督,促合规是什么意思
55079秋饺
： 1、内控制度制约范围不够全面.我国银行的内控制度设置不合理,往往是“控下不控上”,针对银行业务经办人员的内控制度比较多,而对各级管理者特别是对基层管理...
雕卿17289877822：
如何强化内控合规文化建设 -
55079秋饺
： 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
雕卿17289877822：
如何做一名合规的银行员工 -
55079秋饺
： 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
