银行合规内控小故事
答：今天，我想与大家共同分享对合规的理解：有人说合规是一种责任，是一种意识，是代表一些很细微的行为和事物，是由许许多多、点点滴滴的有序环节和规定组成的。其实，它还是一种习惯，一种在日常工作中慢慢养成的良好习惯。古语有言“千里之堤，溃于蚁穴”。从巴林银行的一个基层交易员对一个帐户的...
答：三是为做好“巩固治乱象成果促进合规建设”活动专门成立联合领导小组，并制定活动实施方案，方案中对2018年深化市场乱象工作自查和监管监察发现的问题“回头看”情况进行自查；对2019年银行机构乱象治理自查情况进行排查；对内部控制充分性和有效性进行自查。排查中无发现重大问题和重大隐患。二、案件防控及合...
答：各经营单位根据总行法律合规部的部署,借此机会开展了多项行内普法培训活动,如杭州分行在以往开展培训工作的同时,更加强调本月对打击非法集资及消费者权益保护宣传材料的培训,分行通过电子文档系统、电子邮件、日常月度工作培训学习等多种方式,集中加强本月消费者权益保护等有关资料的培训学习。 三、活动中涌现的小故事、...
答：大到一个国家的治理,小到个人的言行举止,无论做什么事都得有个规章制度,这不是约束,而是必需,按“规”行事,一切才有章可循,有据可依。只有按规操作,才能防范不必要的风险,无形之中也创造了价值。 那么,何为合规? 合规不仅仅只是一种规定,也是一种理念,一种文化。从巴赛尔银行监管委员会关于合规风险的...
答：“在这种情况下才能合作,但是合作的前提是他们得遵守我们的准则,一切都要合规合法。我们也会通过合同约束他们的行为。” 据悉,只发展半年的快催收,其催收...1.真实的创业故事 2.90后女大学生月入百万的创业故事 3.90后小夫妻卖烧烤月收入上万 4.真实创业故事 5.艰难的创业故事 已赞过 已踩过< 你对...
答：(三)坚持依法合规经营,进一步强化内部管理,确保安全无事故。今年是邮政储蓄银行业务发展关键年,员工思想曾一度出现较大波动,为迅速扭转该局面,支行一方面通过...还可以用幻灯片展现图片、一件模型、文物、谜语、绕口令、新闻、小故事、“历史上的今天”、歌曲等等都可以作为一个很好的导入的素材。另外,老师生动的语言...
答：孔融（公元153～208），东汉文学家，字文举。鲁国（今山东曲阜）人，家学渊源，是孔子的二十世孙。为当时著名的建安七子之首，文才甚丰。孔融是当时比较正直的士族代表人物之一，他刚直耿介，一生傲岸。最终为曹操所忌，枉状构罪，下狱弃市。孔融小时候家里有五个哥哥，一个弟弟。有一天，家里吃梨...
答：××支行不断提升服务内涵全力打造精品网点 自10月份以来，××支行为全力打造精品网点实施了服务精细化管理，内抓建设，外树形象，在深化优质服务成果的同时提高了服务质量，巩固了服务成效，提升了服务内涵。一、加强队伍建设。在搞好服务工作的同时，网点致力于努力培养一支高素质的内控合规队伍。通过分析...
答：如何做好一个银行会计主管 1、以抓《中国农业发展银行会计内控管理尽职指引》和在年初会计基础管理工作会议上签订的责任书的落实为契机,把各部室的负责人、...像小故事一样的人生职业经历。 但还要有基本素质: 1、品行端正,身心健康,如诚信、孝敬父母、忠于朋友、为人正直、信心十足……. 2、心胸豁达,包容心强,...
答：那时候我还小,估计也就七八岁的样子。有一天,我和几个朋友在河滩上玩,正好见到了一具,于是朋友们...名字后人把他神化了而已,也仅此而已,科学才是王道,什么鬼神都是神话而已,你可以当故事听,但千万不要...就算有鬼,难道人类不可以合规友好相处吗,关于鬼是否凶恶,人们只是用自己可观的眼光去看待,他们就认为...
网友评论：
微耍15896428058：
我行开展合规管理零违规试点工作自身如何落实零违规提出切实可行的建?
2425宓仇
： 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务核算质量.我认为要把如何降低业务差错作为内控案件防范分析会的主题.把降低日常...
微耍15896428058：
如何做一名合规的银行员工 -
2425宓仇
： 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
微耍15896428058：
如何做好内控合规工作 -
2425宓仇
： 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
微耍15896428058：
征文活动:风险在我身边,合规从我做起. -
2425宓仇
： 近年来我国各大银行违规案件频繁发生,一方面给我国银行业造成巨大的财务损失,另一方面也给我们的声誉带来了一定的负面影响.究其根本原因,就是合规风险内控管理失效.我们在不同程度上存在着有章不循、不执行内部管理规章制度和...
微耍15896428058：
求银行内控和合规文章 -
2425宓仇
： 要去了解内控你先得知道银行的风险管理,银行的风险管理就是使银行发现、防御、控制和转移各种风险,如信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险.内部控制是商业银行为了实现经营目标,通过制定一系列的措施对风险进行事前防范、事中控制、事后监督的动态机制和过程.另外还有内控的目标、原则、要素等等这里就很多了.合规方面你可以从遵守法律、规则和准则这些方面结合实际进行分析.希望对你有所帮助.
微耍15896428058：
银行为什么要搞好内控合规工作 -
2425宓仇
： 这个当然要搞了,因为银行也涉及到存款放贷业务,银行的利润来源说放贷,如果放贷做的不好,银行也是有倒闭的可能性的.所以银行也需要严格的风控体系
微耍15896428058：
如何加强商业银行经营管理 -
2425宓仇
： 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
微耍15896428058：
如何做好银行业合规风险防范工作 -
2425宓仇
： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
微耍15896428058：
银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
2425宓仇
： 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
微耍15896428058：
工商银行内控合规工作包括哪些内容?工商银行内控合规工作包括哪些内
2425宓仇
： 内控合规工作重点为八个方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果;七是加强信息调研,提升工作价值;八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
