银行合规大讨论纪要
答：会议纪要 x年08月16日,客服部、银保部就近期部门间交叉业务问题进行联席讨论。内容涵盖:保全大额件问题、投诉预防问题和回访问题。此次会议以支持银保部下半年投连险的销售为目的,强化了部门间协作能力,寻求了更安全、快捷的业务办理程序。 会议就银保部搜集的客服业务需求逐项展开研讨,协商内容如下: 一、银行受理...
答：消保银行会议纪要1 实录内容: 主持人:大家下午好!欢迎大家参加xx银行20xx年第一季度业绩投资者和分析师电话会议,我是xx银行董事会秘书万xx,今天的会议由我来主持。 首先,我介绍一下出席今天会议的xx银行管理层:xxxx 首先有请财务总监白丹简单介绍一下20xx年一季度xx银行的经营情况,随后请大家提问。各位股东、分析...
答：会议时间：2018年8月29日 会议内容：交通银行金桥湾支行举办内控管理一体化宣讲会议。谢燕和盛洁莹两位负责人主持，旨在提升员工对内控一体化的理解与执行。宣讲重点：会议从试点内容、成效及推广方案三个方面进行讲解。通过统一和完善内控制度，明确岗位职责，增强风险合规意识，以提高运营和风控能力。内控行...
答：（一）进一步落实指导意见。《关于加快信用卡业务有效发展的指导意见》（XX）和《全市农行信用卡业务会议纪要》（XX）已印发各支行，要对照文件要求一项一项抓落实，全面解决营销问题、队伍建设问题、促销和宣传问题，严格管控风险，努力推动信用卡业务有效发展。
答：切实履行会计检查辅导职责,立足于现场检查,跟班辅导,增强责任意识、风险意识、道德意识、合规操作意识,提高坚持制度的自觉性,促进内控制度落实,强化监督制约机制,增强风险防控能力,全面提高会计工作质量和服务水平。 财务会议纪要简洁版精选篇4 会议时间:20__年__月__日下午4:00 签发: 会议主持: 参加人员:集团公司...
答：这里面需要明确的是能够作为规则依据的，一般来说，只能是“合规”中的“规”，和各种明文的规章制度， 包括会议纪要，一般是由有权的国家机关、监管机构或企业部门等制定的现行有效的规定。 下列各项都不是规则，只能作为参考， 而不能作为规则依据：1 ，格式 。凭证格式的设计，主要是为了方便业务...
答：___年以来,根据局、处领导的指示,本人密切关注征信系统和征信市场管理中出现的新问题、新情况,就商业银行合规使用信用信息、个人异议受理及处理情况、征信诉讼等问题进行了调查研究;密切跟踪有关有关诉讼案件,向有关分支行提出了妥善处理诉讼案件的建设性意见;直接与当事人积极友好地沟通,宣传有关政策,化解纠纷,妥善...
答：金融证券保险文书第七章涉及银行、证券、保险领域，包括贷款协议、保险理赔报告和合同等，保障金融安全和风险管理。会计税务审计文书第八章关注财务和法律合规，包括预(决)算报告、税收分析、审计报告和法律文书如起诉状、答辩状等。常用法律文书第九章总结了各类法律文书，如民事、刑事、行政诉讼文件，以及...
答：其次本质上银行是经营风险的企业，内控合规和风险管理是它们的生命线，因为一旦部分客户出现逾期现象，正常的经营活动有可能受到影响，严重的有全面暂停的风险，给社会金融活动造成很大损失。还有，如果贷款资金流向异常，一旦被银保监会查到，那么罚单也是最起码百万级起步。因此，只有大部分优质的客户，按时...
答：5、分级资管产品中，劣后级对优先级承诺的刚兑是否有效？是否合规？有效，不合规。会议纪要认可劣后级受益人对优先级收益人的差额补足义务。实践中，结构化/分级资管产品中，劣后级受益人单方面提供增强资金，在资管产品的收益不足以支付优先级收益时，由劣后级份额认购者承诺补足，即承担差额补足义务。
网友评论：
乔绍14734819727：
银行合规操作与法律风险防范会议记录 -
36827堵浅
： 面对激烈的竞争,各家商业银行都在服务上下功夫,因此,基于营销需要,信贷人员往往在经办业务中不自觉地对客户(特别是老客户、优质客户)作出某些迁就.但是随着借款人的法律意识的提高,存在着借款人及保证人的“道德风险”,...
乔绍14734819727：
如何做好银行业合规风险防范工作 -
36827堵浅
： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
乔绍14734819727：
如何做一名合规的银行员工 -
36827堵浅
： 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
乔绍14734819727：
银行如何提高风险防控合规管理 -
36827堵浅
： 在经济高速增长的背景下,银行高盈利能力和盈利高增长可以将许多管理问题和风险消化掉,但是在经济形势较为复杂的环境中,银行进入微利化的阶段时,管理的过程控制不仅是风险控制的需要,也是成本控制的需要,是银行有效度过相对危...
乔绍14734819727：
求一篇关于银行合规的征文,最好联系基层柜员谈,3000字左右. -
36827堵浅
： 只有当制度被自然的执行时,那才是合规文化建设的最高境界.爱我农信 铭记合规 尊敬的各位领导、同事们:大家好!矫健的苍鹰煽动着双翅,无畏的目光点亮前行的道路,呼 吸一口新鲜的空气,让久储的梦想复活,让我们一起飞翔.菏泽农...
乔绍14734819727：
农村信用社如何走好合规建设之路? -
36827堵浅
： 合规建设,是银行内部一项核心的风险管理活动,即,确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致.在银行业积极倡导和开展合规建设,对银...
乔绍14734819727：
如何强化内控合规文化建设 -
36827堵浅
： 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
乔绍14734819727：
如何处理银行业务发展与内控管理的关系
36827堵浅
： 日前,孟村办事处对辖内各金融机构如何处理好业务发展与内控管理的关系结合合规文化建设以及案件防控“四项行动”的开展进行了大讨论.收到了较好的效果,通过讨论提高了认识,明确了关系,教育了员工,增强了工作的主动性和执行力...
乔绍14734819727：
合规风险的针对银行机构的合规风险 -
36827堵浅
： 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
乔绍14734819727：
怎么样理解守规矩,防风险,建设合规银行 -
36827堵浅
： 银行柜台业务风险防范措施 完善制度体系,强化制度执行 加强规章制度体系的建设.将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并,形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系,以利于全行各方面
