银行案件风险排查情况报告
答：为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发的.通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工...
答：根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，XXX支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：1、检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮...
答：(二)大额资金支付管理情况排查 大额资金支付管理。设立了相应的岗位,分工明确,职责清晰;对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定,不存在随意扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求,不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付,有合法的支付凭证;对开户单位大额支付...
答：风险内控部全面负责自查的组织领导工作,制定自查工作实施方案;指导全行排查工作,听取检查组的工作情况汇报;研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。 二、分工明确责任。 根据银监局要求和省分行制定的检查方案,会议将此次自查内容重点主要定位在...
答：银行案防工作报告1 为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神,有效开展“合规文化和执行力建设年”活动,消除重大违规和外部欺诈隐患,防控合规和案件风险,按照市银监分局的统一部署和要求,工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。在紧紧围绕实现案...
答：使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。现汇报如下:...
答：银行关于涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况 自查报告 根据XXX银监发【2019】X号文件——《关于可能涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况进行排查的通知》要求，我行立即组织全体员工学习文件精神，组织相关人员对我行开立的银行账户的资金流动情况进行自查。现将我行的自查情况汇报如下：一、学习...
答：银行的自查报告3 200xx年8月22日我部收到办公室印发“关于印发《xx村镇银行“两个加强、两个遏制”回头看自查方案》的报告”的文件。按照文件精神,内审合规部自查要点为“内部控制、风险管理、案件防控”。以下为自查情况报告: 一、我行内控体系较为健全,组织结构设置符合自身特点,明确了内部控制和相关职能部门的责...
答：【篇一】银行声誉风险自查报告 按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通***号)文件要求,我部组织进行全员排查,排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。 一、工作组织情况 一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果,认真组织...
答：银行自查报告6 我行在收到《中国银监会芜湖监管分局转发关于加强影子银行风险防控的通知》文件后立即组织相关人员对我行进行了影子银行风险排查,并安排部署了我行员工的自查工作,现将风险排查情况汇报如下: 一、风险排查情况 未发现我行与影子银行有任何业务往来,与我行合作的xxx融资担保有限公司、xxxx担保有限公司、...
网友评论：
羿克19478773447：
如何切实加强运营风险管理和案件防控工作的调研报告
29414况雅
： 今年以来,我部根据《银行案件防控长效机制实施 办法》、《银行2014 年案件防控工作方案》等文件精神, 结合部门及条线工作重点,对授信业务风险及案件防控工作 ...
羿克19478773447：
如何做好新形势下银行案件防控工 -
29414况雅
： 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
羿克19478773447：
银行发生案件后哪个部门向监管部门报告 -
29414况雅
： 第六条 案件风险事件发生后,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即按照本办法的规定及时报送案件风险信息.案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后24小时以内. 对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发...
羿克19478773447：
农行如何做好风险防控?
29414况雅
： 一、开展大额不良贷款全面风险排查.以风险全覆盖为原则,结合信贷大检查和案件风险排查中发现的问题,制定大额不良贷款排查方案,对自查中发现的问题线索,要求依据问题性质采取果断措施,严防信贷风险积累演变为案件.二、加大内控制度执行力检查.通过整体移位、飞行检查、暗访暗查等灵活方式,加强对基层网点和一线柜台突查.结合前一阶段组织实施的风险排查活动,认真总结、评估风险排查质量和排查过程中的薄弱环节,对排查不到位和排查流于形式的单位和项目,重新组织人员进行复查.
羿克19478773447：
银行案件执行年自查自纠实施方案
29414况雅
： 为贯彻落实上级行关于“案防制度落实年”活动各项要求,不断加大案件防控制度落实力度,巩固案件防控成果,大力营造全员防案件、全员防违规、全员防风险、全员防事故的良好氛围,根据《xxx》和参照《xxx》,结合实际情况,特制定本方案. 一、组织领导.成立“案防制度落实年”活动检查领导小组,组长:xxx......... 二、检查的时间范围.检查业务的时间范围为2010年6月30日至2011年6月30日 三、检查的重点内容 (一)信贷管理(牵头部门:公司业务部) 1.对客户准入的审核情况. (1)客户准入的业务范围. ..............................................
