基金从业资格考试《私募股权投资基金》基础知识题库（四）
基金从业资格考试《私募股权投资基金》基础知识题有哪些呢？不知道的小伙伴来看看小编今天的分享吧!基金从业资格考试《私募股权投资基金》基础知识题库（四）
(76)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。
Ⅰ．原STAQ系统挂牌的股票
Ⅱ．证券交易所挂牌的股票
Ⅲ．原NET系统挂牌的股票
Ⅳ．沪、深证券交易所退市公司股票
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：(1)原STAO(全国证券交易自动报价系统)、NET(全国证券交易系统)挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让；(2)非上市股份有限公司的股份报价转让．目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交。
(77)基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。
Ⅰ．能较好地认识基金的性质、来源和种类
Ⅱ．能较准确地度量风险
Ⅲ．能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合
Ⅳ．能在市场变动时及时对投资组合进行更新
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金管理人作为专业投资机构，比普通投资者在风险管理方面具有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险。并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合，在市场变动的情况下．及时地对投资组合进行更新。从而将基金资产风险控制在预定的范围内等。
(78)我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。
Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
(79)财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ．扩大财政赤字．刺激经济发展．进而影响企业利润水平和股息派发
Ⅱ．调节税率．影响企业盈利和股息
Ⅲ．提高法定存款准备金率．市场资金趋紧，影响股价
Ⅳ．控制国债发行量．改变证券市场的证券供应和资金需求
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
(80)下列属于资本市场特点的有( )。
Ⅰ．期限长Ⅱ．流动性较差
Ⅲ．风险大Ⅳ．收益较大
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
资本市场特征：(1)期限长、流动性较差。筹集的资金多用于解决中长期融资需求。故流动性和变现性相对较弱。(2)风险大、收益较高。融资期限长，市场价格易波动，风险大。
(81)根据我国证券交易所的相关规定．集合竞价确定成交价的原则有( )。
Ⅰ．可实现最大成交量的价格
Ⅱ．使未成交量最小的申报价格
Ⅲ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
(82)中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响．其手段包括( )。
Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．调节税率
Ⅲ．发行国债Ⅳ．再贴现政策、公开市场业务
A:ⅠⅣ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
(83)下列关于债券交易报价说法错误的有( )。
Ⅰ．在净价交易的情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
Ⅱ．目前，国债交易采用全价交易
Ⅲ．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
Ⅳ．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故Ⅱ项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。故Ⅳ项说法错误．Ⅰ、Ⅲ项均符合债券交易报价的有关规定。
(84)欧洲债券的描述正确的是( )。
Ⅰ．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
Ⅱ．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
Ⅲ．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
Ⅳ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多．
它不需要官方主管机构的批准
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
(85)下列表述正确的有( )。
Ⅰ．当大多数投资者对股市持观望态度时．市场交易量就会减少
Ⅱ．当大多数投资者对股市持观望态度时．市场交易量就会增加
Ⅲ．当大多数投资者对股市持观望态度时．股价往往呈现盘整格局
Ⅳ．当大多数投资者对股市持观望态度时．股价往往呈现上涨趋势
A:ⅠⅢ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅣ
D:ⅡⅣ
答案:A
(86)对证券投资基金的特点认识正确的有( )。
Ⅰ．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具．以谋取资产的增值
Ⅱ．以科学的投资组合降低风险、提高收益
Ⅲ．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案
Ⅳ．证券投资基金拥有大量的资金．可以帮助政府稳定市场
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分别反映了证券投资基金集合投资、分散风险、专业理财的特点。
(87)关于封闭式基金，下列描述正确的有( )。
Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金
Ⅲ．在封闭期内不能追加认购
Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。
(88)信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。
Ⅰ．具有较高的杠杆性
Ⅱ．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
Ⅲ．信用违约互换过快的增长速度
Ⅳ．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
(89)中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有( )。
Ⅰ．完善上市监管制度Ⅱ．完善交易异常波动停牌制度
Ⅲ．完善收盘价的确定方式Ⅳ．完善开盘集合竞价制度
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
中小企业板块属于证券交易所市场，而三板市场又称代办股份转让系统，属于场外交易市场。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于证券交易所市场所特有的交易和监管制度安排，是场外交易市场所不具有的。
(90)证券市场的基本功能包括( )。
Ⅰ．资本配置功能Ⅱ．资本定价功能
Ⅲ．投资功能Ⅳ．融资功能
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：(1)筹资一投资功能；(2)资本定价功能；(3)资本配置功能。
绛旓細銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬬鐩冭瘯鐨勯鍨嬶細鑰冭瘯棰樺瀷涓哄崟閫夐锛屽叾涓湁杈冨鐨勭粍鍚堝瀷鍗曢夐锛岀粍鍚堝瀷鍗曢夐绫讳技浜庡閫夐鐨勫舰寮忥紝姣忛鍒嗗1鍒嗭紝鎬诲垎100鍒嗭紝60鍒嗕负鍚堟牸绾裤鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯绉戠洰锛氬熀閲戜粠涓氳祫鏍艰冭瘯绉戠洰鍖呮嫭绉戠洰涓銆婂熀閲娉曞緥娉曡銆佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖銆嬶紝绉戠洰浜屻婅瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬶紝绉戠洰涓...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯棰樺瀷棰橀噺锛氬熀閲戜粠涓氳祫鏍艰冭瘯棰樺瀷鍧囦负鍗曢夐锛屾瘡绉戦閲忎负100閬擄紝姣忛鍒嗗1鍒嗭紝鎬诲垎100鍒嗭紝60鍒嗕负鍚堟牸绾裤傚熀閲戜粠涓氳祫鏍艰冭瘯绉戠洰锛氱鐩竴銆婂熀閲娉曞緥娉曡銆佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖銆嬨佺鐩簩銆婅瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬨佺鐩笁銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬨傚厤璐归鍙栫鍕熻偂鏉冩姇璧勫熀閲戝涔犺祫鏂欍佺煡璇嗗湴鍥...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯绉戠洰涓銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬶紝鑰冭瘯鍐呭璐磋繎绉佸嫙浠庝笟浜虹兢锛屾秹鍙婅緝澶氱殑娉曞緥鏉¤锛岄鐩缃笂锛70%鏉ヨ嚜娉曞緥娉曡鐭ヨ瘑锛30%鏉ヨ嚜閲戣瀺鐭ヨ瘑銆備互绉佸嫙鑲℃潈鎶曡祫鍩洪噾鐨勬蹇点佸垎绫汇佸弬涓庝富浣撱佸嫙闆嗕笌璁剧珛銆佹姇璧勩佹姇璧勫悗绠＄悊銆侀」鐩鍑恒佸唴閮ㄧ鐞嗐佽偂鏉冩姇璧勫熀閲戠殑鏀垮簻鐩戠涓庤涓氳嚜寰嬬瓑鍐呭涓轰富銆傞毦搴︽槸...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯璁剧疆涓夌鑰冭瘯绉戠洰锛岀鐩笁涓銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬨傘婄鍕熻偂鏉冩姇璧勫熀閲戝熀纭鐭ヨ瘑銆嬭冭瘯棰樺瀷鍏ㄩ儴閮芥槸鍗曢夐锛屽垎涓烘櫘閫氬崟閫夐鍜岀粍鍚堝崟閫夐锛岄櫎浜嗘櫘閫氬崟閫夐鍜岀粍鍚堝瀷鍗曢夐澶栵紝閫氬父涓濂楄瘯棰樹腑鏈2涓乏鍙崇殑缁煎悎鍨嬪崟閫夐锛屽嵆涓娈垫潗鏂欎笅锛3涓崟閫夐锛屼竴鑸槸娑夊強璁＄畻鐨勯鐩紝娉ㄩ噸鑰冩煡缁煎悎搴旂敤...
绛旓細璺濈鍩洪噾浠庝笟寮鑰冩椂闂村彧鍓╀笅10澶╋紝浼楁墍鍛ㄧ煡锛屽熀閲戜粠涓氬叡鍒嗕负銆婂熀閲娉曞緥娉曡銆嬨併婅瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾銆嬨銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧銆嬩笁涓鐩紝涔嬪墠涓哄ぇ瀹朵粙缁嶅畬鍓嶄袱绉戯紝鎺ヤ笅鏉ユ繁绌虹綉灏变负澶у璁茶В鏈鍚庝竴绉戙婄鍕熻偂鏉冩姇璧勩嬪叾鑰冭瘯鐗圭偣銆傜鍕熻偂鏉冩姇璧勪竴銆佹暀鏉愮珷鑺傚垎甯冪鐩笁鎵鏈夋暀鏉愭槸涓浗璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾涓氬崗浼氱粍缂栵紝涓浗閲戣瀺...
绛旓細2.鏍规嵁涓浗鍩洪噾涓氬崗浼氱殑鍏憡锛屾姤鑰冧汉鍛樺彲浠ラ夋嫨鎶ヨ冪鐩竴鍜岀鐩簩锛屼篃鍙互鎶ヨ冪鐩竴鍜岀鐩笁锛岄氳繃涓や釜绉戠洰鐨勮冭瘯鍧囧彲浠ユ敞鍐鍩洪噾浠庝笟璧勬牸锛屼絾鏄笉瀛樺湪鎶ヨ冪鐩簩鍜岀鐩笁鐨勬儏鍐点3.鍩洪噾浠庝笟绉戠洰涓夌殑鑰冭瘯浜虹兢鏄拡瀵绉佸嫙鑲℃潈鎶曡祫鍩洪噾(鍚垱涓鎶曡祫鍩洪噾)浠庝笟浜哄憳鐨璧勬牸鑰冭瘯銆傚熀閲戜粠涓氱鐩竴鍜岀鐩簩鑰冭瘯浜虹兢鍙户缁...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鎸佽瘉浜哄憳灏变笟鍓嶆櫙鍙锛岃繎浜涘勾鏉ユ姤鑰冪儹搴﹀彧澧炰笉鍑忋鑰冭瘯绉戠洰鍖呮嫭涓夌锛屽悇绉戦毦搴︿箞鏍凤紵鍩洪噾浠庝笟绉戠洰闅惧害鍩洪噾浠庝笟绉戠洰闅惧害鍒嗗埆涓虹鐩簩锛炵鐩笁锛炵鐩竴銆傚搴旂殑绉戠洰鍒嗗埆鏄細銆婅瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬶紴銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬶紴銆婂熀閲娉曞緥娉曡銆佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖銆嬨傜鐩簩銆婅瘉鍒告姇璧勫熀閲戝熀纭...
绛旓細绉戠洰涓锛氬熀閲戞硶寰嬫硶瑙勩佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖锛涚鐩簩锛氳瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑;绉戠洰涓夛細绉佸嫙鑲℃潈鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯 鑷2003骞磋捣锛屽熀閲戜粠涓氫汉鍛樿祫鏍艰冭瘯浣滀负璇佸埜浠庝笟浜哄憳璧勬牸鑰冭瘯浣撶郴鐨勪竴閮ㄥ垎锛屼竴鐩寸敱涓浗璇佸埜涓氬崗浼氱粍缁囪冭瘯宸ヤ綔銆備负浜嗚惤瀹炴柊銆婂熀閲娉曘嬶紝2015骞1鏈堝簳璐㈡斂閮ㄣ佸浗瀹跺彂鏀瑰涓嬪彂浜嗐...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯绉戠洰锛氱鐩竴锛氬熀閲戞硶寰嬫硶瑙勩佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖锛涚鐩簩锛氳瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑锛涚鐩笁锛绉佸嫙鑲℃潈鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆傝冪敓閫氳繃绉戠洰涓鍜岀鐩簩鑰冭瘯锛屾垨閫氳繃绉戠洰涓鍜岀鐩笁鑰冭瘯鎴愮哗鍚堟牸鐨勶紝鍏峰鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鐨勬敞鍐屾潯浠躲傚厤璐归鍙栧熀閲戜粠涓氳祫鏍煎涔犺祫鏂欍佺煡璇嗗湴鍥撅細https://wangxiao.xisaiwang.com...
绛旓細鍩洪噾浠庝笟璧勬牸鑰冭瘯绉戠洰鏈変笁闂紝绉戠洰鍚嶇О锛氱鐩竴銆婂熀閲娉曞緥娉曡銆佽亴涓氶亾寰蜂笌涓氬姟瑙勮寖銆;绉戠洰浜屻婅瘉鍒鎶曡祫鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆;绉戠洰涓銆婄鍕熻偂鏉冩姇璧鍩洪噾鍩虹鐭ヨ瘑銆嬨傚叾涓鐩竴蹇呰冿紝绉戠洰浜屽拰绉戠洰涓夐夎冧竴闂ㄥ嵆鍙傜鐩竴锛屾槸鍙栧緱浠庝笟璧勬牸璇佷功鐨勫繀鑰冪鐩紝涓昏鑰冩牳涓浜涘熀纭娉曡鍜屼笟鍔℃祦绋嬨傜鐩簩锛屾槸寰堝鍏充簬鎶曡祫鍩洪噾...
