出具监管警示函的后果
答：1、收到警示函一般会对股票造成负面影响，因为警示函是监管向广大投资者发出的警告，它说明上市公司存在一定的问题，后期股价可能会大范围波动。不过，警示函对于股票的影响并不是很大，只要上市公司不存在违规违法，且能对警示函的问题及时回应并且解决的话，那么股价在短暂的下跌之后还会再次涨起来的。2、...
答：法律分析：收到警示函一般会对股票造成负面影响,因为警示函是监管向广大投资者发出的警告,它说明上市公司存在一定的问题,后期股价可能会大范围波动。法律依据：《中华人民共和国公司法》 第一百三十四条 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书...
答：法律分析：就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。法律依据：《中华人民共和国人民警察法》第一条 为了维护国家安全和社会治安秩序，保护公民的合法权益，加强人民警察的队伍建设，从严治警，提高人民警察的素质，保障人民警察依法行使...
答：1、监管函更严重，在股票市场中，当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时，证监会将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类，分别是：关注函、问询函、监管函、警示函、行政处罚，五类的区别在于定义不同，违规严重程度不同，出现的违规的问题领域不同。2、拓展：警示...
答：通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项，属于利空消息，利空消息出台，会造成投资者对该公司失去持股信心，造成大量的抛压，抛压过重股价就会下跌。所以如果上市公司如果被监管机构出具警示函，投资者短期内要远离这只股票。因为利空消息短期内不会很快被市场消化，引发上市公司...
答：对股票造成负面影响。警示函是监管向广大投资者发出的警告，它说明上市公司存在一定的问题，后期股价会大范围波动，事务所收到警示函会对股票造成负面影响。事务所是处理事务的场所、机构，大多都是接手他人的委托，而成为“公司”，用于指代FBI。
答：五种监管公开处理 警示函和监管函哪个重 1、关注函：交易所发布关注函并不代表该上市公司是一定存在违规行为的，只是作为交易所对该公司某些项目或者事件表关注态度，提前做出提示。2、问询函：交易所发布问询函并不代表该上市公司是一定存在违规行为的，但是企业需要对交易所问询的事项进行充分说明，并且会...
答：证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会...
答：法律分析：监管警示函不属于是行政处罚，监管警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财务；（四）责令...
答：警示函的行政监管措施并记入诚信档案是严重的。如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。
网友评论：
戴便17214122155：
警示函对上市公司的影响是什么? -
50982佴爱
： 警示函会使上市公司股票出现利空.警示函是证监会行政处理上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题而发出的警示,正常情况下,如果上市公司被出具警示函,也就意味着该公司的运营存在违法违规情况,这样的消息会使该上市公司的投资者持股信心欠缺,引发该股利空信号.
戴便17214122155：
会计师事务所被出具警示函对会计师事务所有什么影响 -
50982佴爱
： 会计师事务所被证监会出具警示函,表明这些会计师事务所存在问题,需要整改.多个关键点亟待整改在检查处理背后,会计师事务所和资产评估机构暴露出来的“出血点”更值得关注.证券资格事务所在本次年度检查中所暴露出来的内部治...
戴便17214122155：
证监会监管函后再次违规怎么处理 -
50982佴爱
： 是一种行政的警告手段. 如果不整改,下一步很可能就要追究责任了. 所以不能小觑.
戴便17214122155：
股票收到监管函是好事还是不行?
50982佴爱
： 上市公司收到监管函,要看监管函的具体内容.不过对于今日股市而言,监管函一般都是利空的消息,不然没事证监会发个监管函干嘛,肯定是有问题才发出的,例如上市公司披露消息不真实,存在虚假交易之类.
戴便17214122155：
中国证监会的监管措施有哪些? -
50982佴爱
： 督察长遇到异常及时报告.按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告...
戴便17214122155：
证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
50982佴爱
： 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
戴便17214122155：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些? -
50982佴爱
： 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话
戴便17214122155：
保监局的监管函,是否属于保险行政处罚,如何判断什么是保险行政处罚呢? -
50982佴爱
： (一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得;(四)限制业务范围;(五)责令停止接受新业务;(六)责令停业整顿;(七)吊销业务许可证;(八)撤销外国保险机构驻华代表机构;(九)撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书;(十)责令撤换外国保险机构驻华代表机构的首席代表;(十一)禁止进入保险业;(十二)法律、行政法规规定的其他行政处罚.
戴便17214122155：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?
50982佴爱
： 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案,对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录,对基金经理进行任职谈话和离职谈话,对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注. 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话. 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理.未经公司允许,投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议.
