警示函和监管函哪个重
答：一、监管措施 行政处罚 的处罚标准是什么 监管措施和行政处罚的处罚标准有监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料等等;行政 法规 可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施行政许可作出...
答：监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范，出现以下几种情况，交易所可能会对上市公司发出监管函：1、信披不准确、不完善。2、内部治理不规范。3、股东、高管违规增减持。交易所对上市公司进行监管的措施，除了进行监管函之外，还有...
答：不过，那段时间也是一个比较特殊的事情，因而当前社会对于监管函的普遍看法就是个股第二日低开，后期股价会随着管理层的回复函而做出改变。3、监管函对于股票来说并不是一件好事，因为监管函指出的都是一个股票的重大问题，所以我们后续一定要注意减仓或者是调仓，等待事情尘埃落定。
答：监管工作函意味着：监管部门对你的工作产生了疑问，对你的工作产生了不同的看法，提出了询问。监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范，这是一个利空消息，在一定程度上会引起投资者的恐慌。监管工作函的作用 监管函的作用是当...
答：中国证监会出具的警示函，到底是个啥 就是上市公司有关事项犯规了，警告一下 深圳市佰仟金融服务公催款警示涵是什么 不知道 你收到就知道啦，不过最好别收到，他们上征信的 警示函，责令改正，监管谈话哪个属于行政处罚 所谓的监管措施是一种变相的行政处罚，可能因为交易所是事业单位，没有行政权力而...
答：根据《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》规定，监管对象应当积极配合日常监管，在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件，或者按规定披露相关公告等，不得以有关事项存在不确定性等为...
答：证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会...
答：警示函的行政监管措施并记入诚信档案是严重的。如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。
答：通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。从而上市公司股票有可能会出现恐慌抛售的现象，导致股票价格出现下跌，上市公司的市值就会蒸发。并且，市场其他投资者会规避此类股票进行投资，导致上市公司出现...
答：监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范，这是一个利空消息，在一定程度上会引起投资者的恐慌，大量的卖出该股，导致该股股价下跌。个股下跌幅度与监管函所涉及的事情轻重有一定的关系，所涉及的事件比较恶劣，则其下跌的幅度较大...
网友评论：
殷念17088519740：
会计师事务所被出具警示函对会计师事务所有什么影响 -
23211利炭
： 会计师事务所被证监会出具警示函,表明这些会计师事务所存在问题,需要整改.多个关键点亟待整改在检查处理背后,会计师事务所和资产评估机构暴露出来的“出血点”更值得关注.证券资格事务所在本次年度检查中所暴露出来的内部治...
殷念17088519740：
监管关注函是否严重监管关注有什么影响监管关注严重吗 -
23211利炭
： donec vitae sapien ut libero venenatis faucibus.
殷念17088519740：
股票收到监管函是好事还是不行?
23211利炭
： 上市公司收到监管函,要看监管函的具体内容.不过对于今日股市而言,监管函一般都是利空的消息,不然没事证监会发个监管函干嘛,肯定是有问题才发出的,例如上市公司披露消息不真实,存在虚假交易之类.
殷念17088519740：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些? -
23211利炭
： 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话
殷念17088519740：
对收到交易所异常交易函件的分公司,公司下发警示函或提示函并纳入...
23211利炭
： 问询函属于深交所监管类函件的一种,其他的还有监管函、关注函等.监管函就是监管措施了,违反了相关信息披露准则才会发. 问询函和关注函则较为常规,只是一种日常的提醒手段.问询函主要是表明交易所对公司日前披露的重大信息或者在审核上市公司提交的相关文件过程中发现的一些问题表示关注,希望上市公司就此相关问题做出回复. 说白了,就是加强市场监管,净化市场风气,打击造假和内幕交易,严禁讲故事割韭菜,希望上市公司的精力放在公司运营上,把公司经营好,这样才是公司股价未来唯一的希望.
殷念17088519740：
证监会监管函后再次违规怎么处理 -
23211利炭
： 是一种行政的警告手段. 如果不整改,下一步很可能就要追究责任了. 所以不能小觑.
殷念17088519740：
证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
23211利炭
： 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
