客户分类、产品或服务分级
尊敬的投资者：自2017年7月1日起，中国证监会的《证券期货投资者适当性管理办法》已正式实施。为了保护您的合法权益，我公司已按照该《办法》及中国证券业协会的相关指引，自2017年7月1日起实施了投资者适当性管理新规。现将部分相关事项简要公示如下：
一、客户分类
我公司通过《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》以及客户回访等方式，了解并收集了《办法》第六条所规定的相关信息。请您根据《办法》第三十三条规定，真实、准确、完整、有效地提供相关信息。若您的信息发生重要变化，可能影响您的分类，请及时通知我公司。
根据《办法》第七条，投资者分为普通投资者和专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。若您符合《办法》第八条的条件，我公司会将其认定为专业投资者。若您符合《办法》第十一条的条件，您可以向所在营业部申请转化为专业投资者。不符合这些条件的投资者，则为普通投资者。
对于普通投资者，我公司会根据您填写的《投资者风险承受能力评估问卷》，综合考虑多种因素，包括您的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等，将您的风险承受能力等级划分为五级：C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型、C5激进型。
普通投资者中，风险承受能力等级评估为C1保守型且符合特定情形的自然人，会被划分为风险承受能力最低类别，这些情形包括：不具有完全民事行为能力、不愿承受任何投资损失、法律、行政法规规定的其他情形。
二、产品服务分级
在划分产品或服务风险等级时，我公司综合考虑了流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资金额、投资方向和范围、募集方式、发行人信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素。存在本金损失风险、流动变现能力差、可理解性低、募集方式涉及面广、跨境因素复杂、高风险因素的产品或服务，会被审慎评估其风险等级。
根据《办法》第十六条、第十七条规定，我公司细化了产品或服务风险等级评价标准，科学有效地评估了产品或服务的风险等级，由低至高划分为五类：R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。
三、客户与产品服务的风险等级匹配标准
普通投资者的风险承受能力等级与金融产品或服务风险等级的匹配标准如下：
请您在参与产品或服务前，根据自身风险承受能力，仔细考察产品或服务的特性及风险，进行充分的风险评估，并自行做出投资决策。为了保护您的合法权益，请您协助我公司做好投资者适当性管理的相关工作。如有任何疑问，您可咨询开户营业部或拨打我公司全国客户服务电话95397。祝您投资顺利！
太平洋证券股份有限公司
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