关于四川省矿业权及其相关问题的调研报告
调研组在2005年5月对四川省矿业权及其相关问题进行了为期一周的调研。在此期间，调研组在四川省国土资源厅、省地勘局、西南石油局等地召开座谈会，广泛听取意见，收集资料。现将调研情况报告如下：一、矿产勘查基本情况
2004年，全省勘查许可证核发680个，其中新立184个，变更87个，延续394个，保留15个。探矿权人主要为国有地勘单位和国有企业，共345个，占50.7%；其次为有限责任公司，144个，占21.2%；涉外企业16个，占2.4%。勘查阶段以普查为主，占616个，占90.1%，详查13个，勘拍者探8个。2004年勘查资金投入1.67亿元，其中社会资金占88%，中央和地方财政投入占12%。社会资金中，国内企事业单位投入1.14亿元，个人投入1549万元。勘查矿种以贵金属和有色金属为主，两者投入总和为1.27亿元，占总投入的78.3%。地质勘查面积9357平方公里，平均每平方公里投入资金17324元。勘查投入强度较低，规模偏小，10万元以下项目138个，占10%；20万元项目157个，占20%；50万元项目157个，占50%；100万元项目57个，投入大于100万元项目25个，其中投入200万元以上项目3个。全省完成钻探工作量23095米，坑探工作量66473米。2004年地质成果显著，控制的大型矿床11个，中型矿床38个，小型矿床318个；预测的大型矿床34个，中型矿床82个，小型矿床358个。矿种上有色金属242个，占总数622个的36.6%，金矿235个，占总数的35.5%，黑色金属50个，占总数的7.6%，能源矿产31个，占总数的4.7%。
二、矿业权运作基本情况
1. 对矿业权的认识
对采矿权作为财产权的认识较为一致，但对探矿权作为财产权的认识存在分歧。有的认为探矿权属于物权中的他物权，是由矿产资源所有权中派生出来的，是矿产勘查投入形式的。但当前的法律法规对他的保护不完善，因而常常受到侵犯，甚至在会计核算上至今也没有把它作为财产权处理；有的认为探矿权作为喊贺察信息产品，其价值来源于两个方面：一是勘查投入，二是探矿权人的贡献（主要是指技术知识成果），因而要求分享知识产权；有的认为矿业权和矿产资源所有权是连在一起的，所有者既可以支配矿产资源，也可以支配矿业权，因而导致各级政府要直接掌控所有矿业权。
2. 关于矿业权的“招、拍、挂”
四川省早在2002年就发出了3个文件，对矿业权的“招、拍、挂”作出明确规定。四川省国土资源厅宋厅长对此很坚决。他认为政府掌控的矿业权实行“招、拍、挂”，至少有4大好处：①有利于防止腐败；②有利于公平公正；③有利于矿产资源的优化配置；④有利于权益保护。四川省委、省政府非常重视矿业权的“招、拍、挂”。2005年四川省委曾以川委办[2005]6号文提出“全面推进市场化配置矿产资源的通知”，强调“对新设置的矿权的出让和国有矿山企业破产后采矿权的重新出让，除国家法律法规有明确规定外，都必须实行招标、拍卖挂牌出让，以拍卖为主。国有企业单位的采矿权转让，也必须公开透明”。四川省纪委也以川纪发[2004]20号文，要求加快推行市场化配置资源的工作。但上述的认识和要求，在具体细节和操作层面上有两大疑点：一是所有矿权都搞“招、拍、挂”出让，与国土资源部颁布的办法不一致；二是要求国有企事业单位转让矿权也必须搞“招、拍、挂”，与国家有关保护经营自主权的规定相悖，因而引起许多反映。
3. 关于矿业权的出让和转让
2004年全省通过“招、拍、挂”出让探矿权36处，收取价款8842万元，上缴省财政专户1675万元，约占20%；其余80%留给地、县两级政府。价款的使用原则上规定用于地质工作，实际上也没有跟踪检查。出让矿种最多的是有色金属，共14宗；成交价款最多的是黑色金属，11宗收回价款6652万元。2004年全省转让探矿权；申请84个，批准58个，成交价款7639万元，其中出售6388万元，作价出资1250万元。转让矿种主要是贵金属和有色金属。2004年采矿权出让和转让比较活跃，总共成交额达13亿元，比2003年成交的2.2亿元多出5倍。价款也比较高，有的煤矿采矿权，一处买出3亿元，被天津企业买走。总体看，矿业权交易虽然比较活跃，较前几年也有很大的发展，但横向比或与矿产勘查登记比较，还是不够理想，主要是市场发育不成熟，有的是一级市场好，是二级市场差；有的是二级市场好，一级市场差。而与省外比较，特别是与云南省比较，四川省是落后的。
三、地勘单位的基本情况
地勘单位是矿业权交易的重要市场主体，一方面它占有大量的探矿权和地质资料；另一方面它又处于由事业单位向企业过渡的转型期。从地勘单位这个侧面了解矿业权运作有特殊意义。四川省地勘局是原地矿部所属单位，1999年属地化管理。5年多来在与地方经济的融合中取得了很好的成绩：5年地方财政为该地勘局增加地质勘探费1.8亿元，相当于原下放基数（2亿元）的90%，加上自己的创收2004年总收入达10.67亿，年增长13.7%。四川局形成的4大产业都是与地方经济发展紧密结合，当前的市场形势也很好。4大产业是：①做精地质找矿业；②做优工程勘查和基础施工业；③做强矿产开发业；④做好商贸服务业。其中地质找矿和矿业开发，都与矿业权紧密相关。该局提出要“三集中”，即集中资金、集中技术力量、集中管理精英，抓好地质找矿，特别要在找矿激励机制上深化改革，取得突破。下面是该局近几年矿业权经营的基本情况，见表1。
表1 四川省2002～2004年矿业权经营情况
该局所占用的探矿权，占全省探矿权总数的37.8%，在全省占有举足轻重的地位。该局转让探矿权的方式主要是两种，一是合资、合作，二是出售。该局与南非矿业公司合作找矿，首次投资2000万美元，取得成功后，再增加3000万美元，是利用外资在国内找矿的重大举措。该局认为，从长远看，不宜过分依赖矿权转让取得收入，而应立足于矿产开发。因此，今后取得的探矿权，大多数要转为采矿权，以保证地勘单位的发展后劲。这个认识是值得重视。西南石油局也是原地矿部所属地勘单位，1996年正式的一次性转企，没有过渡期，取得成功。如今已是年产19亿立方天然气规模的油气企业，2004年生产经营总收入22.8亿，实现利润1.88亿元。该局的矿业权具有垄断性，相对固体矿产较少受到侵犯。但是在20世纪90年代，有两个浅层天然气区块，地方也进入了。后来经过省政府的协调，以合资开发的形式给予解决。现在仍以两个独立子公司的身份隶属于中国石化总公司西南分公司。当前油气开发的主要问题是征、租地困难，地方协调难度增大，有一个工区，因青苗赔偿、过桥过路而发生的强行收费，使施工期拖延一个月之久，影响了整个工程。总的看，地勘单位属地化和改企之后，队伍稳定，与地方经济的融入紧密，发展势头良好。实践证明，《国务院办公厅关于印发地质勘查队伍管理体制改革方案的通知》（国办发[1999]37号）所确定的地勘队伍改革方向是完全正确的，所提出的各项政策措施是切实可行的。
四、问题和建议
在调查研究中，各方面以矿业权运作为主题，在肯定成绩的和主流的同时，也反映不少问题，其中主要有：
1. 在政府实施“招、拍、挂”的矿业权中，边界有些不清。虽然国土资源部颁发的办法中规定4条，四川省的办法中规定3条，但都不够具体，操作起来具有多解性。更主要的是在利益的驱动下，有些地方政府无视上级规定，任意扩大探矿权的“招、拍、挂”范围。如凉山州召集在该区工作的地
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