证监局警示函能消除吗
答：会记入诚信档案，警示函是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事情。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市...
答：会计师事务所被证监会出具警示函，表明这些会计师事务所存在问题，需要整改。多个关键点亟待整改 在检查处理背后，会计师事务所和资产评估机构暴露出来的“出血点”更值得关注。证券资格事务所在本次年度检查中所暴露出来的内部治理、质量控制、独立性、执业质量等方面的不足，集中反映了现阶段事务所的管理...
答：因为这个公司的董事长代为履行董事长职务，已经超过了6个月的时间，违反了相关的规定。
答：江苏天鼎证券风波再起：员工违规行为受到警示 近日，证监会官网通报了一则关于江苏天鼎证券投资咨询有限公司的最新消息，其员工陆孝刚被江苏证监局下发了警示函，引发了市场的广泛关注。监管部门的调查显示，陆孝刚在其任职期间，未经公司授权，擅自利用社交媒体平台向公众提供了投资咨询服务，且直接或间接从中...
答：在股票市场中，监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为（例如：上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开...
答：也正是基于查处不力的缘故，这又如何能够实现证监会新闻发言人邓舸所要求的那样呢?——“各机构应当切实维护市场稳定，禁止传播虚假误导性信息，禁止使用泄漏国家保密信息，禁止将年报内容优先提供给机构内部人员，禁止发布研究报告非法牟利”。没有严厉的市场监管就不会有有序的市场秩序。在“警示函”没有...
答：证监局出具警示函给本人的方法是向涉查客户所在营业部以传真或OA形式发送《协查函》《警示函》，通知部门按《协查函》《警示函》的具体要求进行处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《...
答：导致上市公司出现融资困难，加大上市公司资金压力。在股票市场中，警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的...
答：法律分析：监管警示函不属于是行政处罚，监管警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财务；（四）责令...
答：汽车预言家发现，众泰汽车收到浙江证监局警示函并不是首次事件。进入2020年，众泰汽车的各项举动开始得到各部门的详细监管。仅在四个多月前，*ST众泰就曾发布公告称，其于6月29日收到浙江证监局的《监管问询函》，要求众泰说明公司持续经营能力及风险、是否与公司关联方存在资金拆解情况、是否拖欠员工...
网友评论：
羊康18014803129：
除了倒闭,上市公司可以退市吗 -
6430冯疤
： 可以. 1、上市公司暂停上市: (1)上市公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件. (2)上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载. (3)上市公司有重大违法行为 (4)上市公司最近三年连续亏损...
羊康18014803129：
证监局出具的警示函算行政处罚吗 -
6430冯疤
： 证监局的处罚都不算行政处罚
羊康18014803129：
证监会监管函后再次违规怎么处理 -
6430冯疤
： 是一种行政的警告手段.如果不整改,下一步很可能就要追究责任了.所以不能小觑.
羊康18014803129：
中国证监会出具的警示函,到底是个啥 -
6430冯疤
： 就是上市公司有关事项犯规了,警告一下
羊康18014803129：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些? -
6430冯疤
： 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话
羊康18014803129：
中国证监会的监管措施有哪些? -
6430冯疤
： 督察长遇到异常及时报告.按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告...
羊康18014803129：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?
6430冯疤
： 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案,对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录,对基金经理进行任职谈话和离职谈话,对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注. 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话. 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理.未经公司允许,投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议.
羊康18014803129：
中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些呢?
6430冯疤
： 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办... 出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政...
羊康18014803129：
新开普可以长期持股吗 -
6430冯疤
： 1. 决定长期持有一只股票的影响因素是很多的:持有成本、行业景气、业内地位、公司内部管理结构等.2. 新开普12年的最低价格在10块左右,目前刚好是处于下跌通道里面.目前公司除了被河南证监局采取警示函措施,大股东股权质押也面临平仓风险,这对股价也造成不利影响.3. 不论长线、短线都不要碰这类型的票.
