内控管理问题及建议
答：3、 关于内部控制审计的现实性问题 关于企业财务报告的内部控制审计实施，社会上出现了不同的声音。部分支持者们认为，通过内部控制审计、加强信息披露，能够有效降低财务舞弊现象的发生。通过公开报告，让管理者们进一步关于内部控制的重要性。部分学者对于这一问题持反对性态度，这样对会提高企业审计成本，而...
答：1、银行所有员工可随意进出营业部前台的潜在风险与控制措施：存在营销前台人员为客户服务；风险效率和质量和重要物品遗失风险（有价单证、票据、现金）；风险控制措施是建立出入登记制度和在前台安装监控录像，全程录像检查。2、客户投书柜台服务差及无礼貌的问题，首先应调查清楚事实真相（询问当班其他柜员或...
答：合规培训与教育制度。银行合规管理是商业银行综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，为确保各项风险管理政策和程序的一致性而进行的一项核心的风险管理活动。合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。
答：中小企业内部控制存在的主要问题 1.内部控制认识不到位 不少中小企业经营管理者对内部控制的认识存在一些误区。有的认为,凭个人观察、经验控制来评价经营成果就足够了,不必依靠现代管理方法监督经营全过程;有的对内部控制不够重视,只注重短期利益,为了降低管理成本,不设或尽量少设内控机构,更谈不上建立长期有效的内控体...
答：充分发挥内部审计的作用，使企业内部审计部门应当更多地参与到企业的事前预防和事中的内部控制中，通过对企业会计内部控制的监督和评审，及时发现内部控制制度中的漏洞和隐患，并针对企业会计工作中出现的新情况、新问题等加以技术修正或改进，提出一些有建设性的意见和措施，提高企业的综合实力。
答：3.积极探索内部审计方法，改进内部审计手段。应借鉴世界先进审计理念与做法，更新审计观念，学习运用内控测试、审计抽样等科学、有效的审计方法，发现内部控制上存在的薄弱环节，提出完善内控制度的建议，从而更多地参与银行的经营管理，为经营管理活动提供有价值的咨询意见和管理建议，充分体现内审的价值。同时，...
答：建立内控管理分析制度，先要要找出社会保险内控管理的“风险点”，包括岗位职责是否有交叉；业务衔接是否存在漏洞隐患；健全规章制度；内控环境建设；优化管控过程实现管控体系。建议建立内控管理制度的步骤：1.内控评测——提高内控评测的质量与效率；2.缺陷整改——实现内控管理持续跟踪，解决部门间配合问题；3...
答：四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理,实现内控评价日常管理行为的制度化。 内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善,更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化,真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题,在充分弥补完善...
答：建议尽快建立社会保险稽核工作规范,从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为,使社会保险经办机构的稽核行为规范化,切实做到依法稽核、依法处罚。同时,建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。 3、健全和完善内部控制制度。 内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善,以保持其...
答：如果一个企业的管理人员素质不高，那么他制定的内部会计控制体系便缺乏权威性，在实际运行中执行情况不佳，很可能就会造成管理混乱、各行其是，最终导致国有资产流失等严重问题。所以选拔培养高素质的管理人员也是非常重要的环节。3.提高财务人员内部会计控制的知识水平 长期以来，会计人员对内部控制知识的...
网友评论：
车饰19895742479：
内部控制存在的 问题 -
53012冀贷
： 内控存在的问题有制度上的漏洞、执行上的疏忽、记录的缺失、监控的缺位等
车饰19895742479：
我国企业内部控制环境存在哪些问题?
53012冀贷
： 1.内部控制意识薄弱.在我国,仍有相当部分的企业未制订成文的内控制度,这一事实反映出这部分企业尚未认识到内控对于企业经营的重大意义. 2.组织机构设置不...
车饰19895742479：
浅谈如何加强企业内部控制工作 -
53012冀贷
： 不同企业执行企业内部控制规范工作,因受企业规模大小、参与人员和机构的认知水平不同等客观因素影响而显得不尽相同,执行内容和标准也千差万别,如何提高企业执行企业内部控制规范的水平,达到并实现国家颁布实施相关规范的初衷,...
车饰19895742479：
如何加强企业内部控制的措施? -
53012冀贷
： 企业内部控制应当遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则制定.对企业的所有业务重新树立,优化内部环境,搞好风险评估,加强控制活动,确保信息畅通,强化内部监督,促进企业实现发展战略. 1、完善制度建设、实施内部...
车饰19895742479：
如何完善行政事业单位内部控?如何完善行政事业单位内部控制
53012冀贷
： 但审计过程中发现目前各行政事业单位内部控制比较薄弱,影响了财务信息的真实性... 一、目前行政事业单位内部控制制度存在的主要问题(一)内控意识相对薄弱内控意...
车饰19895742479：
内部控制的组成部分有哪些以及有哪些局限性 -
53012冀贷
： 转载以下资料供参考 内部控制(组成部分)包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个相互联系的要素.内部控制的基本结构 包括控制环境、会计系统、控制程序三个方面. 一般来说,企业资金的内部控制体系主要可...
车饰19895742479：
我国中小企业内部控制存在的问题及对策 -
53012冀贷
： 工作中总结了几点,可能不全,但希望能给你帮助:1、重视度较低.上市中小企业一般都是应付证监会的内控检查,非上市中小企业一般不会参与内控建设.2、人治与法制相冲突.中国企业尤其是中小企业大部分是家族产业,任人唯亲,通过...
车饰19895742479：
企业内控应注意哪些问题 -
53012冀贷
： 企业内部控制应注意的问题:内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个相互联系的要素. 内部控制是为实现经营管理目标、组织内部经营活动而建立的各职能部门之间...
车饰19895742479：
完善银行内控管理几条建议 -
53012冀贷
： 银行内控管理 的建设是银行发展的重头戏,在激烈市场竞争中,以巴塞尔新资本协议规定的要求为指南,规范并加强银行内控管理的建设已经刻不容缓.一是完善法人治理结构.只有拥有完善的法人治理结构,才能为银行内控管理建设提供良好...
